全球监管机构对于大型银行在外汇市场交易行为的监管大幅收紧2023年9月26日因合谋专揽外汇掉期营业报价，汇丰和德意志银行(下称“德银”)的韩邦分支被韩邦平允营业委员会(FTC)区别罚款4600万和1300万韩元，这也是平允营业委员会初次对外汇衍生器材营业作出刑罚。
平允营业委员会是韩邦的反垄断法律机构。正在3月15日发出的布告中，平允营业委员会指出，2011年1月至2012年2月时刻，汇丰和德银正在韩邦的雇员正在外汇掉期营业时合谋助助对方轮替博得外汇掉期合约，两边事先疏导正在报价前一经设订价值，这些营业价格8800万美元。正在韩邦的功令下，这类合谋行径属于损害商场角逐的行径。
本年1月，德银的韩邦分支刚因专揽股票商场而被法庭处以130万美元的罚款，一名雇员也以是被判处囚禁五年。该行被指对2010年股市暴跌负有负担，正在结果10分钟营业韶华里，德银曾卖出2.4万亿韩元的股票，以是被指作恶赢利449亿韩元。德银的这笔营业，正在韩邦还面对数个未决民事诉讼，这些诉讼称其因德银的卖出股票操作而遭遇失掉，这些诉讼面对的抵偿金额能够正在8000万欧元独揽。
旧年由赢转亏，净蚀本高达68亿欧元的德银，2015年一经正在应对功令诉讼上开支52亿欧元，从2012年算起，这笔开支范畴累计已达127亿欧元。现正在，该行正在外汇商场营业、高频营业等方面依然面对环球众个禁锢机构的考察，旧年，因涉嫌专揽伦敦同行拆借利率(Libor)，德银一经被罚25亿美元，并去官涉嫌相合指控的七名雇员。
同时被罚的汇丰也是讼事缠身。旧年，汇丰为妥协及其他功令题目付出16.49亿美元，较2014年众开支约4.6亿美元。韩邦政府对汇丰正在外汇商场的考察，还只是该行要面临的一概题目中的冰山一角。除了韩邦，美邦、欧盟、巴西等邦禁锢机构仍正在对汇丰正在外汇商场的营业实行考察。
正在韩邦平允营业委员会发外刑罚后，汇丰正在一份声明中体现，一经所有配合了平允营业委员会的考察处事，毫不容忍这类行径再次显现。
过去几年，环球禁锢机构关于大型银行正在外汇商场营业行径的禁锢大幅收紧，比来的一次巨额罚款是正在旧年5月，美邦和英邦禁锢机构对涉嫌操控汇率商场的五家银行做出高达57亿美元的罚款。这些银行征求巴克莱银行、苏格兰皇家银行、摩根大通、花旗银行和瑞银，由于拒绝与禁锢机构完成妥协，巴克莱银行面对高达24亿美元的重罚。
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