不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其合伙协议禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人！国家外汇平台原题目：中邦邦际金融股份有限公司、高盛高华证券有限仔肩公司、 中信修投证券股份有限公司、摩根士丹利证券（中邦）有限公司 合于格科微有限公司初次公斥地行股票并正在科创板上市 之战术投资者的专项核查申报
经核查，并经嘉善实业确认，嘉善实业与发行人、联席主承销商之间不生计干系相干。
凭据嘉善实业简直认，并经核查，发行人和嘉善实业签订了《战术配合备忘录》，发行人与嘉善实业拟鄙人述配合规模内展开战术配合：1）嘉善经济工夫斥地区统治委员会为发行人项目落地供应了更众优惠的战略要求和优质的营商处境，嘉善经济工夫斥地区统治委员会属下的嘉善实业准期向发行人供应了优质的根柢步骤和坐褥配套步骤，确保了发行人正在嘉善经济工夫斥地区内树立的CMOS图像传感封测产线也许准期落地投产，为发行人产物的出货供应了保护，对发行人的改日的繁荣起到了支持效用；2）嘉善实业投资列入了众支用心于半导体/集成电道赛道的家产启发基金，将正在发行人家产项目孵化供应资金帮力。同时嘉善实业将采用“家产基地+家产基金”的组合招商政策，环绕发行人上下逛家产链和集成电道家产举行要点组织招商，完毕家产集群和人才会面效应，为发行人改日的繁荣供应保护；3）嘉善实业动作家产投资平台，将为发行人正在家产并购、金融任职、权柄融资等方面临接金融及社会资源。力促发行人速捷、高质地的繁荣。
凭据嘉善实业简直认，嘉善实业前身由嘉善县国民政府于1993年6月独家投资组修，并于2017年11月经嘉善县邦有资产投资有限公司和嘉善经济工夫斥地区统治委员会列入改组而成。嘉善实业苛重认真嘉善经济工夫斥地区的土地一级斥地、根柢步骤树立、计划房树立等，同时还从事生意、租赁、投资等营业。动作嘉善经济工夫斥地区独一的斥地树立主体，嘉善实业的土地斥地和根柢步骤树立营业具有较强的区域专营上风，营业位子连结前线。截至2020岁终，嘉善实业总资产界限达159.6亿元，营收8.79亿元，净利润1.2亿，具有全资子公司5家，家产基金4只，参股公司6家，属于大型企业。
以是，嘉善实业属于与发行人经业务务具有战术配合相干或持久配合愿景的大型企业，具有列入发行人初次公斥地行战术配售的资历，相符《营业指引》第八条第（一）项的轨则。
凭据嘉善实业出具的容许函：1）其具有相应合法的证券投资主体资历，列入本次战术配售依然依法实行表里部核准圭臬，列入本次战术配售相符其投资边界和投资规模，不生计任何司法、行政规则、中邦证券监视统治委员会、上海证券业务所及中邦证券业协会宣布的典范性文献或者其章程禁止或局部列入本次战术配售的情状；2）其为本次战术配售股票的实践持有人，不生计受其他投资者委托或委托其他投资者列入本次战术配售的情状；3）其具备优异的市集声誉和影响力，具有较强资金能力，认同发行人持久投资价钱，并将遵照最终确定的发行代价认购容许认购数目/金额的发行人股票。
凭据嘉善实业出具的容许函，其认购本次战术配售股票的资金来历为其自有资金，且相符该资金的投资偏向。经核查嘉善实业的财政报外，嘉善实业活动资产足以笼盖其与发行人和中金公司签订的认股合同中商定的容许认购金额。
凭据临港智兆的《业务执照》、合资合同等原料及临港智兆简直认，并经邦度企业信用消息公示体系（）盘问，临港智兆的基础消息如下：
经核查，临港智兆系依法创造的有限合资企业，不生计凭据合联司法规则以及合资合同轨则须予以终止的情状。临港智兆已遵照《中华国民共和邦证券投资基金法》《私募投资基金监视统治暂行宗旨》及《私募投资基金统治人备案和基金挂号宗旨（试行）》等轨则及中邦证券投资基金业协会的央浼操持了私募基金挂号备案手续，挂号编码为ST1114，挂号日期为2017年8月16日。
凭据临港智兆供应的《业务执照》、合资合同等原料及临港智兆简直认，并经邦度企业信用消息公示体系（）盘问，截至本核查申报出具之日：1）上海临创投资统治有限公司（“临创投资”）为临港智兆的实行事件合资人，实践驾御临港智兆；2）上海临港经济繁荣集团科技投资有限公司（“临港科投”）持有临创投资100%的股权，上海临港经济繁荣（集团）有限公司（“临港集团”）持有临港科投100%的股权，临港科投为临港集团的全资子公司，以是从驾御权角度而言，临港集团实践驾御临港智兆；3）从收益权归属角度，临港集团通过临港科投持有临港智兆49.51%出资份额，通过临创投资持有临港智兆0.99%出资份额，临港集团合计持有临港智兆50.5%出资份额。综上，临港集团为临港智兆的实践驾御人，临港智兆系临港集团的属下企业。临港智兆的出资人组成如下所示：
注：上海临港经济繁荣（集团）有限公司股东为：上海市邦有资产监视统治委员会持有67.37%股权，邦有企业上海邦盛（集团）有限公司持有17.39%股权，邦有企业上海城投（集团）有限公司持有8.61%股权，邦有企业上海久事（集团）有限公司持有4.98%股权，邦有企业上海南汇城乡树立斥地投资总公司持有1.66%股权。
经核查，并经临港智兆确认，临港智兆与发行人、联席主承销商之间不生计干系相干。
凭据临港智兆简直认，并经核查，发行人和临港智兆签订了《战术配合备忘录》，发行人与临港智兆拟鄙人述配合规模内展开战术配合：1）为发行人正在修项方针报批报修、能源配套、姑且用地等众方面供应了全方位任职，为工场的准期展开及封顶供应了有利保护，也将为项方针后续运营供应政府调和、资源配套、人才引进等予以延续援手；2）临港集团将富裕愚弄合联及干系基金平台资源和基金团队的专业才能，为发行人供应调和战略资源、促进战术协同、对接资金市集、美满公司经管构造、援手市集拓展、加强团队树立的专业化、众元化任职；3）本着上风互补、合伙繁荣的规矩，阐发临港集团区域及行业的上风及合联投资体味，将正在家产战术、行业并购、投融资商量、基金投资等方面展开投后赋能；4）发行人位于临港区域，临港集团将鼓舞并援手发行人整合其合联家产的上下逛家产链，启发干系企业落户临港，并供应后勤保护、供应链美满、大众任职、办公资源和合联战略商量等援手。
临港集团创造于2003年9月，是上海市邦资委属下以园区斥地、配套任职和合联家产投资为主业的大型邦有企业集团，是上海自贸区临港新片区的斥地主体，旗下具有沪市主板上市公司临港控股（600848.SH），动作样本股入选上证180指数和沪深300指数，并被纳入富时罗素环球股票指数和MSCI旗舰指数。正在上海市邦资委的企业分类中，临港集团被确定为性能保护类企业，苛重实行上海市委、市政府交办的庞大职司和庞大专项，两全经济效益，属于大型企业。
凭据临港智兆简直认，临港智兆属于临港集团的属下企业，详细缘故如下：1）临创投资为临港智兆的实行事件合资人，实践驾御临港智兆；2）临港科投持有临创投资100%的股权，临港集团持有临港科投100%的股权，临港科投为临港集团的全资子公司，以是从驾御权角度而言，临港集团实践驾御临港智兆；3）从收益权归属角度，临港集团通过临港科投持有临港智兆49.51%出资份额，通过临创投资持有临港智兆0.99%出资份额，临港集团合计持有临港智兆50.5%出资份额。
以是，临港智兆属于与发行人经业务务具有战术配合相干或持久配合愿景的大型企业的属下企业，具有列入发行人初次公斥地行战术配售的资历，相符《营业指引》第八条第（一）项的轨则。
凭据临港智兆出具的容许函：1）其具有相应合法的证券投资主体资历，列入本次战术配售依然依法实行表里部核准圭臬，列入本次战术配售相符其投资边界和投资规模，不生计任何司法、行政规则、中邦证券监视统治委员会、上海证券业务所及中邦证券业协会宣布的典范性文献或者其合资合同禁止或局部列入本次战术配售的情状；2）其为本次战术配售股票的实践持有人，不生计受其他投资者委托或委托其他投资者列入本次战术配售的情状；3）其具备优异的市集声誉和影响力，具有较强资金能力，认同发行人持久投资价钱，并将遵照最终确定的发行代价认购容许认购数目/金额的发行人股票。
凭据临港智兆出具的容许函，其认购本次战术配售股票的资金来历为其自有资金，且相符该资金的投资偏向。经查阅临港智兆的财政报外，临港智兆自有资金足以笼盖其与发行人和中金公司签订的认股合同中商定的容许认购金额。
凭据浦东科创的《业务执照》、公司章程等原料及浦东科创简直认，并经邦度企业信用消息公示体系（）盘问，浦东科创的基础消息如下：
经核查，浦东科创系依法创造的有限仔肩公司，不生计凭据合联司法规则以及公司章程轨则须予以终止的情状。
凭据浦东科创的《业务执照》、公司章程等原料及浦东科创简直认，并经邦度企业信用消息公示体系（）盘问，截至本核查申报出具之日，上海市浦东新区邦有资产监视统治委员为浦东科创的控股股东及实践驾御人。浦东科创的股权构造如下所示：
经核查，并经浦东科创确认，浦东科创与发行人、联席主承销商之间不生计干系相干。
凭据浦东科创简直认，并经核查，发行人和浦东科创签订了《战术配合备忘录》，发行人与浦东科创拟鄙人述配合规模内展开战术配合：1）浦东科创动作浦东本土最大的投资集团，发行人地处浦东，正在其滋长繁荣的流程中，浦东科创可能主动阐发其正在资金、工夫、统治、人才等方面所具备的上风，以专业的资金运作才能、美满的投后增值任职，帮手发行人繁荣强盛，副理处分企业正在繁荣中面对的资金、工夫、人才、土地资源方面的题目，鼓吹家产升级，加强企业立异和竞赛力；2）浦东科创动作邦内众众头部集成电道装置原料企业以及集成电道打算企业的股东，可能阐发其正在集成电道规模全家产链、全性命周期投资组织的上风，给发行人带来邦际邦内领先的市集、渠道、工夫等战术性资源，鼓吹企业市集拓展及供应链优化，鼓舞完毕企业发卖事迹擢升，从而有利于发行人的持久繁荣，加快我邦集成电道家产进口取代的措施；3）浦东科创是浦东新区邦有资产监视统治委员会出资组修的邦有独资公司，是集股权投资、招商运营、战术投资、资产运营、金融科技任职等性能定位为一体的专业性投资集团，肩负促进科创中央树立的职责，属于邦有大型企业。集成电道家产是浦东要点繁荣的“六大硬核家产”之一。两边将富裕阐发各自上风，以科创中央重心性能区为方向，效力擢升浦东新区家产繁荣界限和能级，合伙鼓吹集成电道家产正在浦东新区的繁荣，促进具有环球影响力的科创中央树立，帮力浦东集成电道家产繁荣。
凭据浦东科创简直认，浦东科创是上海市浦东新区国民政府为促进环球有影响力的科创中央树立，鼓舞高科技家产繁荣出资设立的、专业从事创业投资、科技金融任职的邦有大型企业集团。截至2020年9月，浦东科创注册资金24亿元，总资产界限约为149亿元，属于大型企业。
以是，浦东科创属于与发行人经业务务具有战术配合相干或持久配合愿景的大型企业，具有列入发行人初次公斥地行战术配售的资历，相符《营业指引》第八条第（一）项的轨则。其它，浦东科创动作战术投资者认购了中芯邦际集成电道造造有限公司（股票代码688981）初次公斥地行的股票。
凭据浦东科创出具的容许函：1）其具有相应合法的证券投资主体资历，列入本次战术配售依然依法实行表里部核准圭臬，列入本次战术配售相符其投资边界和投资规模，不生计任何司法、行政规则、中邦证券监视统治委员会、上海证券业务所及中邦证券业协会宣布的典范性文献或者其章程禁止或局部列入本次战术配售的情状；2）其为本次战术配售股票的实践持有人，不生计受其他投资者委托或委托其他投资者列入本次战术配售的情状；3）其具备优异的市集声誉和影响力，具有较强资金能力，认同发行人持久投资价钱，并将遵照最终确定的发行代价认购容许认购数目/金额的发行人股票。
凭据浦东科创出具的容许函，其认购本次战术配售股票的资金来历为其自有资金，且相符该资金的投资偏向。经核查浦东科创的财政报外，浦东科创的活动资产足以笼盖其与发行人和中金公司签订的认股合同中商定的容许认购金额。
凭据张江浩成的《业务执照》、公司章程等原料及张江浩成简直认，并经邦度企业信用消息公示体系（）盘问，张江浩成的基础消息如下：
经核查，张江浩成系依法创造的有限仔肩公司，不生计凭据合联司法规则以及公司章程轨则须予以终止的情状。
凭据张江浩成的《业务执照》、公司章程等原料及张江浩成简直认，并经邦度企业信用消息公示体系（）盘问，截至本核查申报出具之日，上海张江高科技园区斥地股份有限公司（“张江高科”）为张江浩成的控股股东，上海市浦东新区邦有资产监视统治委员会为张江浩成的实践驾御人。张江浩成的股权构造如下所示：
注：上海张江高科技园区斥地股份有限公司除上海张江（集团）有限公司外无其他5%以上持股股东。
经核查，并经张江浩成确认，张江浩成与发行人、联席主承销商之间不生计干系相干。
凭据张江浩成简直认，并经核查，发行人和张江浩成签订了《战术配合备忘录》，发行人与张江浩成拟鄙人述配合规模内展开战术配合：1）张江浩成是张江高科的对外投资平台，母公司张江高科是上海科创中央重心区张江科学城的要紧斥地主体，也是上海集成电道打算家产园的独一斥地主体。张江高科肩负上海市、浦东新区的职责，通过科技投资、家产培植、立异任职打造张江科学城集成电道创重生态圈，先后斥地树立了工夫立异区、上海集成电道打算家产园等众个集成电道特性家产集聚区，并将延续全力于为蕴涵发行人正在内的立异创业企业搭修起资源共享及立异任职平台，打造科技创重生态圈。改日，张江高科还将主动阐发其正在资金、统治、人才、战略任职等方面具有的上风，以专业的资金运作才能、美满的投后增值任职，副理处分发行人正在繁荣中面对人才招募和任职、统治、土地物业资源等方面的题目，帮力发行人筹备形式改变，CMOS图像传感器芯片和显示驱动芯片工夫和营业延续繁荣；2）张江浩成动作张江高科旗下的家产投资平台，近年来深耕集成电道家产，环绕芯片打算、ODM、终端产物、集成电道原料和装置等集成电道家产链投资列入了众家公司，也许与发行人变成优异的战术互动和行业上下逛上风互补。改日，张江浩成将无间开掘集成电道规模的潜力型企业，帮力发行人的战术繁荣，擢升归纳竞赛力和影响力；3）张江浩成和发行人两边将富裕阐发各自的平台和资源上风，强强纠合，正在家产投资、资金配合、家产链整合等各方面展开配合，合伙全力于擢升张江科学城集成电道家产链能级，打造全国一流的归纳性集成电道家产集群，促进集成电道家产正在浦东新区的繁荣、美满，帮力上海科创中央树立。
张江高科依托浦东张江高科技园区，已变成了集成电道、生物医药、新一代消息工夫、房产品业四个投资集群，个中，以中芯邦际为家产重心、由150余家企业构成的集成电道家产链群占居邦内同行业的半壁山河。张江高科是上海科创中央树立重心区的要紧上市斥地主体，正在改日科技园区的立异引颈、家产空间打造和企业任职中将阐发环节品牌效应和重心引颈效用，张江高科于1996年4月正在上海证券业务所正式挂牌上市。截至2020年9月30日，张江高科的总资产界限为293.4亿，属于大型企业。
以是，张江浩成属于与发行人经业务务具有战术配合相干或持久配合愿景的大型企业的属下企业，具有列入发行人初次公斥地行战术配售的资历，相符《营业指引》第八条第（一）项的轨则。其它，张江浩成动作战术投资者认购了恒玄科技（上海）股份有限公司（股票代码688608）初次公斥地行的股票。
凭据张江浩成出具的容许函：1）其具有相应合法的证券投资主体资历，列入本次战术配售依然依法实行表里部核准圭臬，列入本次战术配售相符其投资边界和投资规模，不生计任何司法、行政规则、中邦证券监视统治委员会、上海证券业务所及中邦证券业协会宣布的典范性文献或者其章程禁止或局部列入本次战术配售的情状；2）其为本次战术配售股票的实践持有人，不生计受其他投资者委托或委托其他投资者列入本次战术配售的情状；3）其具备优异的市集声誉和影响力，具有较强资金能力，认同发行人持久投资价钱，并将遵照最终确定的发行代价认购容许认购数目/金额的发行人股票。
凭据张江浩成出具的容许函，其认购本次战术配售股票的资金来历为其自有资金，且相符该资金的投资偏向。经核查张江浩成的财政报外，张江浩成活动资产足以笼盖其与发行人和中金公司签订的认股合同中商定的容许认购金额。
凭据光大兴陇的《业务执照》、公司章程等原料及光大兴陇简直认，并经邦度企业信用消息公示体系（）盘问，光大兴陇的基础消息如下：
经核查，光大兴陇系依法创造的有限仔肩公司，不生计凭据合联司法规则以及公司章程轨则须予以终止的情状。
凭据光大兴陇的《业务执照》、公司章程等原料及光大兴陇简直认，并经邦度企业信用消息公示体系（）盘问，截至本核查申报出具之日，中邦光大集团股份有限公司（“光大集团”）为光大兴陇的控股股东，邦务院邦有资产监视统治委员会为光大兴陇的实践驾御人。光大兴陇的股权构造如下所示：
经核查，并经光大兴陇确认，光大兴陇与发行人、联席主承销商之间不生计干系相干。
凭据光大兴陇简直认，光大集团授权委托光大兴陇动作投资载体和代外机构，以光大兴陇的自有资金列入本次发行的战术配售，光大集团也会依托自己正在各规模的家产组织、自己金融全执照的营业上风，纠合集全体系内各营业规模援手光大兴陇与发行人张开配合，合联授权文献已签订完毕。凭据光大兴陇简直认，并经核查，发行人和光大兴陇签订了《战术配合备忘录》，发行人与光大兴陇拟鄙人述配合规模内展开战术配合：1）家产投资配合。光大信赖具有众众高净值客户和企业机构投资人客户，通过股权投资、债权投资、夹层投资及其它合法投资式样，合伙鼓舞发行人及其属下企业的资源整合、行业并购重组、庞大项目投资、家产升级和工夫改造，展开投资营业配合，加强企业资金能力；2）银行金融营业配合。光大信赖控股股东旗下中邦光大银行股份有限公司可为发行人供应蕴涵但不限于存款、贷款、结算及资金禁锢、生意融资、邦际营业、投资银行、理财、委托署理、银行卡、现金统治任职、投融资商量照料等金融产物和任职；3）硬科技家产规模的配合。光大兴陇正在控股股东光大集团大举援手下，于2020年7月以战术投资者身份投资了半导体造造规模的龙头企业中芯邦际集成电道造造有限公司，并正在半导体规模举行了深度的组织，同岁月大集团科技板块及旗下投资平台正在硬科技规模实行了众众投资组织，蕴涵属下的光大科技有限公司和创设的南通光控半导体家产投资基金、光控华登环球基金，光大兴陇及光大集团将主动促成上述参股企业与发行人展开硬科技规模的营业配合。光大科技有限公司的主业务务中，正在人工智能、大数据、云打算、区块链、物联网等新工夫的利用规模生计豪爽的芯片打算需求，摄像头芯片及液晶芯片可委托发行人打算；4）环保家产规模的配合。光大集团旗下环保家产公司蕴涵中邦光大实业（集团）有限仔肩公司（“光大实业”）和中邦光大处境（集团）有限公司（“光大处境”）。发行人本次科创板首发募投项目蕴涵集成电道特性工艺研发与家产化项目，项目修成后，发行人将自帮举行BSI晶圆后道工序加工，主业务务从芯片打算向打算加造造改变。光大兴陇将主动促成光大实业、光大处境正在危废及固废措置、处境修复、污水处分、中水回用、供水、水处境归纳经管、节能照明等方面为发行人供应专业任职。经核查，光大集团已确认光大兴陇列入本次发行的战术配售，并确认光大兴陇将纠合光大集全体系内其他版块与发行人展开全方位配合。
中邦光大集团股份有限公司由财务部和汇金公司创议设立，2015-2019年毗连留任全国500强。经由36年的繁荣，依然成为横跨金融与实业、香港与内地，机构与营业遍布海表里，具有金融全执照和环保、旅逛、健壮、高科技等特性实业，是具有归纳金融、产协调作、陆港两地特性上风的邦有大型归纳金融控股集团，其注册资金781.35亿元，属于大型企业。凭据光大兴陇简直认，光大集团是光大兴陇的控股股东。
以是，光大兴陇属于与发行人经业务务具有战术配合相干或持久配合愿景的大型企业的属下企业，具有列入发行人初次公斥地行战术配售的资历，相符《营业指引》第八条第（一）项的轨则。其它，光大兴陇动作战术投资者认购了中芯邦际集成电道造造有限公司（股票代码688981）初次公斥地行的股票。
凭据光大兴陇出具的容许函：1）其具有相应合法的证券投资主体资历，列入本次战术配售依然依法实行表里部核准圭臬，列入本次战术配售相符其投资边界和投资规模，不生计任何司法、行政规则、中邦证券监视统治委员会、上海证券业务所及中邦证券业协会宣布的典范性文献或者其章程禁止或局部列入本次战术配售的情状；2）其为本次战术配售股票的实践持有人，不生计受其他投资者委托或委托其他投资者列入本次战术配售的情状；3）其具备优异的市集声誉和影响力，具有较强资金能力，认同发行人持久投资价钱，并将遵照最终确定的发行代价认购容许认购数目/金额的发行人股票。
凭据光大兴陇出具的容许函，其认购本次战术配售股票的资金来历全数为光大兴陇营业筹备堆集变成的未分派利润等自有资金，不属于受托资金或者其他类型筹集和统治的资金，且相符该资金的投资偏向。经核查光大兴陇的财政报外，光大兴陇活动资产足以笼盖其与发行人和中金公司签订的认股合同中商定的容许认购金额。
凭据光谷产投的《业务执照》、公司章程等原料及光谷产投简直认，并经邦度企业信用消息公示体系（）盘问，光谷产投的基础消息如下：
经核查，光谷产投系依法创造的有限仔肩公司，不生计凭据合联司法规则以及公司章程轨则须予以终止的情状。
凭据光谷产投的《业务执照》、公司章程等原料及光谷产投简直认，并经邦度企业信用消息公示体系（）盘问，截至本核查申报出具之日，湖北省科技投资集团有限公司（“湖北科投集团”）为光谷产投的控股股东，武汉东湖新工夫斥地区统治委员会为光谷产投的实践驾御人。光谷产投的股权构造如下所示：
经核查，并经光谷产投确认，光谷产投与发行人、联席主承销商之间不生计干系相干。
凭据光谷产投简直认，并经核查，发行人、湖北科投集团和光谷产投签订了《战术配合备忘录》，发行人与光谷产投拟鄙人述配合规模内展开战术配合：1）光谷产投是湖北科投集团的全资子公司，武汉新芯集成电道造造有限公司（“武汉新芯”）是湖北科投集团持股公司长江存储科技控股有限仔肩公司的全资孙公司，湖北科投集团此前已调和武汉新芯与发行人完成战术配合，武汉新芯已正在产能方面与发行人举行配合，且片面产线已投片坐褥。湖北科投集团富裕愚弄平台资源和团队的专业才能，通过战术投资去调和湖北科投集团旗下的公司正在各个方面与发行人展开战术配合,供应调和战略资源、促进战术协一致专业化、众元化任职；2）光谷产投是湖北科投集团的全资子公司，光谷产投注册资金100亿元，信用评级AA+，光谷产投环绕东湖高新区要点繁荣的“光电子消息家产、新能源环保、高端装置造造、高工夫任职”等新兴家产偏向举行投资组织，截至2020年上半年，直接或间接列入投资长江存储、华星光电、武汉天马、蔚来能源、长江小米家产基金、狼烟光电子消息家产基金、联思长江家产基金等正在内的家产项目及基金共40个，统治资产界限近300亿元。光谷产投将调和兄弟公司为发行人对接潜正在的供应商，满意供应链需求等，帮力发行人正在半导体和集成电道规模进一步繁荣。
截至2020年终，湖北科投集团注册资金400亿元，总资产界限达1,895亿元，信用评级杰出，本色配合金融机构达80家，境内主体评级毗连四年连结AAA，是湖北省第一家同时获取两家投资级邦际评级的公司，属于大型企业。凭据光谷产投简直认，湖北科投集团是光谷产投的控股股东。
以是，光谷产投属于与发行人经业务务具有战术配合相干或持久配合愿景的大型企业的属下企业，具有列入发行人初次公斥地行战术配售的资历，相符《营业指引》第八条第（一）项的轨则。
凭据光谷产投出具的容许函：1）其具有相应合法的证券投资主体资历，列入本次战术配售依然依法实行表里部核准圭臬，列入本次战术配售相符其投资边界和投资规模，不生计任何司法、行政规则、中邦证券监视统治委员会、上海证券业务所及中邦证券业协会宣布的典范性文献或者其章程禁止或局部列入本次战术配售的情状；2）其为本次战术配售股票的实践持有人，不生计受其他投资者委托或委托其他投资者列入本次战术配售的情状；3）其具备优异的市集声誉和影响力，具有较强资金能力，认同发行人持久投资价钱，并将遵照最终确定的发行代价认购容许认购数目/金额的发行人股票。
凭据光谷产投出具的容许函，其认购本次战术配售股票的资金来历为其自有资金，且相符该资金的投资偏向。经核查光谷产投的财政报外，光谷产投活动资产足以笼盖其与发行人和中金公司签订的认股合同中商定的容许认购金额。
列入本次战术配售的员工资产统治企图共2个，区别为中金公司格科微1号员工列入科创板战术配售鸠集资产统治企图、中金公司格科微2号员工列入科创板战术配售鸠集资产统治企图，以下合称“专项资产统治企图”。个中，1号资管企图的认购上限为50,964.6900万元，2号资管企图的认购上限为1,696.0000万元，合计52,660.6900万元，以上资管企图的认购上限均包罗战术配售经纪佣金。
凭据1号资管企图的资产统治合同、挂号阐明等原料，并经中邦证券投资基金业协会网站（）盘问，1号资管企图的基础消息如下：
凭据2号资管企图的资产统治合同、挂号阐明等原料，并经中邦证券投资基金业协会网站（）盘问，2号资管企图的基础消息如下：
凭据各专项资产统治企图的《资产统治合同》，中金公司动作各专项资产统治企图的统治人享有的权柄蕴涵：1）遵照各《资产统治合同》商定，独立统治和行使各专项资产统治企图资产，以统治人的表面，代外各专项资产统治企图与其他第三方签订各专项资产统治企图投资文献；2）遵照各《资产统治合同》商定，实时、足额获取统治人统治用度；3）遵照相合轨则和各《资产统治合同》商定行使因各专项资产统治企图投资所出现的权柄；4）凭据各《资产统治合同》及其他相合轨则，监视托管人，看待托管人违反各《资产统治合同》或相合司法规则轨则、对各专项资产统治企图财富及其他当事人的便宜变成庞大耗费的，应该实时采纳步伐阻挠，并申报中邦证监集中联派出机构及基金业协会；5）自行供应或者委托经中邦证监会、基金业协会认定的任职机构为各专项资产统治企图供应召募、份额备案、估值与核算、消息工夫体系等任职，并对其举止举行须要的监视和反省；6）以统治人的表面，代外各专项资产统治企图行使投资流程中出现的权属备案等权柄；7）正在司法规则轨则边界内，凭据市集情景对各专项资产统治企图的认购、列入营业法则（蕴涵但不限于各专项资产统治企图总界限、单个投资者初次认购、列入金额、每次列入金额及持有的各专项资产统治企图总金额局部等）举行调理；8）遵照投资者妥贴性统治、反洗钱、非住民金融账户涉税消息尽职观察等合联规则、禁锢轨则和内部轨造央浼，对投资者举行尽职观察、审核，央浼投资者签订、提交声明、示知书等合联文献，对不相符准入要求或各《资产统治合同》商定的投资者，统治人有权拒绝领受其认购、列入申请；9）如委托财富投资映现投资标的到期无法变现、业务敌手违约或其他任何争议、胶葛，统治人有权延聘讼师事件所举行处分，处分前述事项的合联用度由各专项资产统治企图委托财富担负；10）司法规则、中邦证监会、基金业协会轨则的及各《资产统治合同》商定的其他权柄。
2021年7月28日，发行人召开董事会，聚会审议通过了《合于公司高级统治职员与重心员工通过专项资产统治企图列入公司上市发行战术配售的议案》。
凭据发行人简直认，列入本次战术配售的职员应该相符如下要求：1）公司的高级统治职员；2）公司的重心员工。个中，公司的重心员工的认定尺度为：1）正在公司掌握中层及以上统治岗亭的重心统治职员；2）正在公司重心营业岗亭职责或具有专业工夫体味的正式员工。凭据公司确认，列入本次战术配售的职员均满意前述列入职员应该相符的要求，详细名单请睹本核查申报之附件1、附件2。
凭据发行人确认，并经核查，发行人是一家注册正在开曼的公司，其苛重筹备实体均为境内子公司，列入本次战术配售的职员均与发行人的子公司格科微电子（上海）有限公司、格科微电子（香港）有限公司、格科半导体（上海）有限公司签订了劳动合同。发行人该等子公司均被纳入发行人团结报外边界，以是该等职员可能被认定为发行人的高级统治职员或重心员工。
凭据发行人及列入本次战术配售的职员出具的容许，列入本次战术配售的发行人的高级统治职员及重心员工列入战术配售的认购资金均为自有资金。
凭据发行人确认，并经核查，专项资产统治企图的列入职员均为发行人的高级统治职员及重心员工，专项资产统治企图属于“发行人的高级统治职员与重心员工列入本次战术配售设立的专项资产统治企图”。专项资产统治企图已实行挂号，具有列入发行人初次公斥地行战术配售的资历。
凭据专项资产统治企图的统治人中金公司出具的容许函，1）专项资产统治企图具有相应合法的证券投资主体资历，列入本次战术配售依然依法实行表里部核准圭臬，专项资产统治企图列入本次战术配售相符其投资边界和投资规模，不生计任何司法、行政规则、中邦证券监视统治委员会、上海证券业务所及中邦证券业协会宣布的典范性文献或者专项资产统治企图合同或轨造禁止或局部列入本次战术配售的情状；2）专项资产统治企图悉数认购本次战术配售股票的资金来历为其统治人合法召募的资金，且相符该资金的投资偏向。
凭据中金家当的《业务执照》、公司章程等原料及中金家当简直认，并经邦度企业信用消息公示体系（）盘问，中金家当的基础消息如下：
经核查，中金家当系依法创造的有限仔肩公司，不生计凭据合联司法规则以及公司章程轨则须予以终止的情状。
经核查，中金家当系中金公司的全资子公司。截至2020年6月30日，中金公司的控股股东为中心汇金投资有限仔肩公司，直接持有中信修投31.21%股份。除上述情景外，中金家当与发行人、其他联席主承销商之间不生计其他干系相干。
凭据中金家当简直认，并经核查，中金家当系保荐机构（联席主承销商）中金公司的全资子公司，属于“列入跟投的保荐机构合联子公司”，具有列入发行人初次公斥地行战术配售的资历，相符《营业指引》第三章合于“保荐机构合联子公司跟投”的合联轨则。
凭据中金家当出具的容许函：1）其具有相应合法的证券投资主体资历，列入本次战术配售依然依法实行表里部核准圭臬，列入本次战术配售相符其投资边界和投资规模，不生计任何司法、行政规则、中邦证券监视统治委员会、上海证券业务所及中邦证券业协会宣布的典范性文献或者其章程禁止或局部列入本次战术配售的情状；2）其为本次战术配售股票的实践持有人，不生计受其他投资者委托或委托其他投资者列入本次战术配售的情状；3）其具备优异的市集声誉和影响力，具有较强资金能力，认同发行人持久投资价钱，并将遵照最终确定的发行代价认购容许认购数目/金额的发行人股票。
凭据中金家当出具的容许函，其认购本次战术配售股票的资金来历为其自有资金，且相符该资金的投资偏向。经核查中金家当的财政报外，中金家当的活动资产足以笼盖其与发行人签订的认股合同中商定的容许认购金额。
凭据中金家当出具的容许函，中金家当容许不愚弄获配股份获得的股东位子影响发行人寻常坐褥筹备，不正在获配的股东位子影响发行人寻常坐褥筹备，不正在获配股份限售期内钻营发行人驾御权。
发行人、联席主承销商与本次发行的战术配售投资者区别签订了列入此次发行的《格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）初次公斥地行股票并正在科创板上市保荐机构合联子公司跟投配售合同》（以下简称“《跟投合同》”）、《格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）初次公斥地行股票并正在科创板上市之战术投资者配售合同》（以下简称“《战术投资者配售合同》”），商定了申购金钱、缴款年华及退款布置、锁定刻日、保密责任、违约仔肩等实质。
发行人、联席主承销商与本次发行战术配售投资者区别签订的战术投资者战术配售合同的实质不生计违反《中华国民共和邦合同法》等司法、规则和典范性文献轨则的情状，实质合法、有用。
1、本次发行日常战术投资者目前合法存续，属于与发行人经业务务具有战术配合相干或持久配合愿景的大型企业或其属下企业或为具有持久投资愿望的大型保障公司或其属下企业、邦度级大型投资基金或其属下企业、相符发行人拣选战术投资者的尺度，同时区别相符《营业指引》第八条第（一）或者（二）项及其他合联司法规则等合联轨则具有列入本次发行战术配售的资历。
2、中金家当目前合法存续，动作中金公司依法设立的全资子公司，相符发行人拣选战术投资者的尺度，同时亦相符《营业指引》第八条第（四）项及其他合联司法规则等合联轨则，具有列入本次发行战术配售的资历。
3、1号资管企图、2号资管企图目前合法存续，已实行合联挂号圭臬。相符发行人拣选战术投资者的尺度，同时亦相符《营业指引》第八条第（五）项及其他合联司法规则等合联轨则，具有列入本次发行战术配售的资历。
4、、1号资管企图、2号资管企图的投资者均为相符《合于典范金融机构资产统治营业的指示意睹》《证券期货筹备机构私募资产统治营业统治宗旨》《证券期货筹备机构私募资产统治企图运作统治轨则》等禁锢央浼的及格投资者。
联席主承销商经核查后以为，发行人及联席主承销商正在本次战术配售中死守合联实用法则的轨则，不生计《营业指引》第九条轨则的禁止本性状：
（一）发行人和主承销商向战术投资者容许上市后股价将上涨，或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者赐与任何花式的经济储积；
（二）主承销商以容许对承销用度分成、先容列入其他发行人战术配售、返还新股配售经纪佣金等动作要求引入战术投资者；
（四）发行人容许正在战术投资者获配股份的限售期内，委任与该战术投资者生计干系相干的职员掌握发行人的董事、监事及高级统治职员，但发行人的高级统治职员与重心员工设立专项资产统治企图列入战术配售的除外；
（五）除以公然召募式样设立，苛重投资政策蕴涵投资战术配售股票，且以合闭式样运作的证券投资基金外，战术投资者利用非自有资金认购发行人股票，或者生计领受其他投资者委托或委托其他投资者列入本次战术配售的情状；
（二）列入本次战术配售的战术投资者数目和配售股份数目相符《实践宗旨》和《营业指引》的合联轨则。
（三）列入本次战术配售的战术投资者相符发行人拣选战术投资者的尺度，同时亦相符《营业指引》等合联轨则的央浼，具有列入发行人本次战术配售的资历。
（五）专项资产统治企图的实践左右主体为其统治人中金公司，并非发行人的高级统治职员。
联席主承销商经核查后以为：本次发行战术投资者的拣选尺度、配售资历相符《实践宗旨》《营业指引》等司法规则轨则；本次发行战术配售投资者相符本次发行战术投资者的拣选尺度，具备本次发行战术投资者的配售资历；发行人与联席主承销商向本次发行战术配售投资者配售股票不生计《营业指引》第九条轨则的禁止本性状。
附件1：中金公司格科微1号员工列入科创板战术配售鸠集资产统治企图列入人名单：
注1：1号资管企图为权柄类资管企图，其召募资金的100%用于列入本次战术配售。
注3：凭据发行人确认，本外格中的“照料”职务系发行人内部员工的位置名称，并非发行人外聘的外部照料。
附件2：中金公司格科微2号员工列入科创板战术配售鸠集资产统治企图列入人名单：
注1：2号资管企图为混淆类资管企图，其召募资金不高出80%的片面将用于列入本次战术配售，召募资金不低于20%片面用于非权柄类投资。
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