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  上证非周期行业100买卖型怒放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经2011年2月23日中邦证券监视约束委员会证监许可【2011】268号文照准召募。本基金的基金合同于2011年4月22日正式生效。本基金类型为买卖型怒放式。

  本摘要按照基金合同和基金招募仿单编写,并经中邦证监会照准。基金合同是商定基金当事人之间权益、责任的执法文献。基金投资人自依基金合同赢得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人,其持有基金份额的动作自身即证据其对基金合同的招认和接收,并依据《基金法》、《运作方法》、基金合同及其他相合规矩享有权益、经受责任。基金投资人欲明晰基金份额持有人的权益和责任,应精细查阅基金合同。

  基金约束人遵守恪尽负担、恳切信用、留意勤劳的规则约束和应用基金资产,但不包管基金必然红利,也不包管最低收益。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前所支拨的金额。

  本基金投资于证券墟市,基金净值会由于证券墟市震撼等要素爆发震撼。投资者正在投资金基金前,需完全理解本基金产物的危害收益特色和产物特点,满盈酌量自己的危害承袭材干,理性判别墟市,对投资金基金的愿望、机缘、数目等投资动作作出独立计划。投资者按照所持有份额享用基金的收益,但同时也需经受相应的投资危害。投资金基金也许碰到的危害包罗:标的指数回报与股票墟市均匀回报偏离的危害、标的指数震撼的危害以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危害,基金份额二级墟市买卖代价折溢价的危害,基金的退市危害,投资者申购、赎回失利的危害以及基金份额赎回对价的变现危害等等。本基金属股票基金,危害与收益高于同化基金、债券基金与泉币墟市基金。本基金为指数型基金,密切跟踪标的指数,具有和标的指数所代外的股票墟市一致的危害收益特色,属于证券投资基金中危害较高、收益较高的种类。

  基金的过往事迹并不预示其改日发挥。基金约束人所约束的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹发挥的包管。投资有危害,投资者正在申购本基金时应不苛阅读本基金的招募仿单和基金合同。

  本招募仿单所载实质截止日为2015年4月22日,相合财政数据和净值发挥截止日为2015年3月31日。

  注册地方:上海市浦东新区陆家嘴花圃石桥道66号东亚银行金融大厦36-37层

  办公地方:上海市浦东新区陆家嘴花圃石桥道66号东亚银行金融大厦36-37层

  股权机合:海通证券股份有限公司51%、法邦巴黎投资约束BE控股公司49%。

  张文伟先生,董事长,硕士,高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、小我金融处处长,海通证券办公室主任,海通证券投资银行总部副总司理、海富通基金约束有限公司董事、副总司理。2013年5月起任海富通基金约束有限公司董事长。

  邵邦有先生,董事,副教养。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总司理、海通证券股份有限公司宣称培训核心总司理、海富通基金约束有限公司董事长。2013年5月起转任海富通基金约束有限公司董事。

  吉宇光先生,董事,硕士,高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京分行证券部司理、海通证券北京朗老家交易部总司理等职。1997年至今任海通证券股份有限公司副总裁。2011年4月至今任海通邦际证券集团有限公司董事会主席。

  陶乐斯(Ligia Torres)密斯,董事,法邦与墨西哥双重邦籍,双硕士学位,曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲说合银行,1996年插足法邦巴黎银行集团办事,2010年3月至2013年6月任法邦巴黎银行财富约束部英邦区域首席践诺官,2010年10月至今任法邦巴黎银行英邦控股有限公司董事,2013年7月至今任法邦巴黎投资约束公司亚太区及新兴墟市主管。

  简伟信(Vincent Camerlynck)先生,董事,比利时邦籍,邦际政事学硕士,历任CL Global Partners(纽约)副总司理、汇丰投资银行(伦敦)副总司理、高盛投资银行(伦敦及巴黎)董事总司理、法邦巴黎投资约束有限公司(伦敦)行政总裁兼董事,2012年9月至今任法邦巴黎投资约束亚洲有限公司(香港)亚太区行政总裁。

  刘颂先生,董事、总司理,英邦籍,工商约束硕士。历任英邦伦敦洛希尔父子有限公司投资银行帮理,道透伦敦资产约束战术企划部环球总监,道透香港亚太区资产约束及钻探总监,香港景顺投资约束有限公司驻北京供职处首席代外,景顺长城基金约束有限公司常务副总裁,德意志资产约束大中华区董事总司理。2015年3月插足海富通基金约束有限公司,现任海富通基金约束有限公司董事、总司理。

  郑邦汉先生,独立董事,经济学硕士及博士学位。历任美邦佛罗里达州大学经济系副教养、香港科技大学经济系教养、香港科技大学商学院经济系教养及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教养,现任香港岭南大学校长。

  巴约特(Marc Bayot)先生,独立董事,比利时籍,布鲁塞尔大学工商约束硕士。布鲁塞尔大学经济学光荣教养,EFAMA(欧洲基金和资产约束协会)和比利时基金公会光荣主席,INVESTPROTECT公司(布鲁塞尔)董事总司理、Fundconnect独立董事长、Degroof资产约束(布鲁塞尔)独立董事和法邦巴黎银行B Flexible SICAV 独立董事。

  杨邦平先生,独立董事,硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记,上海市公用职业约束局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书记,现任公众交通(集团)股份有限公司董事长兼总司理、上海公众公用职业(集团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。

  张馨先生,独立董事,博士,教养。1984年7月至今任职于厦门大学经济学院,历任厦门大学经济学院教养、副院长兼财务系主任、院长。现任厦门大学经济学院教养、博士生导师。

  李础前先生,监事长,经济学硕士,高级经济师。历任安徽省财务厅中企处副主任科员,安徽省邦有资产约束局科长,海通证券安插财政部副总司理、总司理和财政总监。

  魏海诺(Bruno Weil)先生,监事,法邦籍,博士。历任巴黎银行东南亚担任人、亚洲融资项目副司理,法邦巴黎银行跨邦企业环球营业客户司理、亚洲金融机构投行营业部担任人、零售部中邦代外,南京银行副行长。现任法邦巴黎银行集团(中邦)副董事长。

  奚万荣先生,监事,经济学硕士,中邦注册司帐师协会非执业会员。历任海南省筑行秀英分行司帐主管、海通证券股份有限公司内部审计。2003年4月插足海富通基金约束有限公司,历任考察司理、监察考察总监,现任总司理帮理兼上海富诚海富通资产约束有限公司监事。

  俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩基本金约束有限公司、摩根资产约束(英邦)有限公司。曾任上投摩基本金约束有限公司营业繁荣部总监。2012年11月至今任海富通基金约束有限公司产物与改进总监。

  章明密斯,督察长,硕士。历任加拿大BBCC Tech & Trade Int’l Inc 公司高级财政司理、加拿大Future Electronics 公司产物专家,邦信证券营业司理和副高级钻探员,海通证券股份有限公司对外团结部司理。2003 年至今任海富通基金约束有限公司督察长。

  阎小庆先生,副总司理,硕士。历任中邦群众银行上海分行帮理经济师、富通银行欧洲约束熟练生、法邦东方汇理银行墟市部副司理、法邦农业信贷银行上海华东区首席代外、富通基金约束公司上海代外处首席代外、海富通基金约束有限公司墟市总监,2006年5月起,任海富通基金约束有限公司副总司理。2014年9月起兼任上海富诚海富通资产约束有限公司践诺董事、总司理。

  陶网雄先生,副总司理,硕士。历任中邦电子用具华东公司司帐科长、上海中土实业繁荣公司主管司帐、海通证券股份有限公司财政副司理。2003年4月插足海富通基金约束有限公司,2003年4至2006年4月任公司财政部担任人,2006年4月起任财政总监。2013年4月起,任海富通基金约束有限公司副总司理。

  孟辉先生,副总司理,硕士。历任沈阳远东证券总司理,闽发证券有限公司上海约束总部副总司理、上海清理组担任人,民生证券钻探所所长帮理、区域贩卖总监,邦金证券股份有限公司贩卖副总监,2011年7月插足海富通基金约束有限公司,任总司理帮理。2014年10月起,任海富通基金约束有限公司副总司理。

  戴德舜先生,副总司理,硕士。历任天同证券有限仔肩公司领会师,中银邦际证券有限公司领会师,2004年3月插足海富通基金约束有限公司,历任股票领会师、组合司理、钻探总监、股票绝对收益组合总监、投资总监。2014年11月起,任海富通基金约束有限公司副总司理。

  何树方先生,副总司理,博士。历任山东济宁市财务营业委员会副科长,魁北克蒙特利尔大学钻探帮理(兼职),魁北克大众退歇金约束投资公司领会师、基金司理帮理,富邦基金约束有限公司总司理帮理,2011年6月插足海富通基金约束有限公司,任总司理帮理。2014年11月起,任海富通基金约束有限公司副总司理。

  刘璎密斯,硕士。先后任职于交通银行、华安基金约束有限公司,曾任华安上证180ETF基金司理帮理;2007 年3 月至2010 年6 月掌管华安上证180ETF基金司理,2008 年4 月至2010 年6 月掌管华安中邦A 股巩固指数基金司理。2010年 6月插足海富通基金约束有限公司。2010年11月起任海富通上证周期ETF及海富通上证周期ETF联接基金司理,2011年4月起兼任海富通上证非周期ETF及海富通上证非周期ETF联接基金司理。2012年1月起任海富通中证100指数(LOF)基金司理。2012年5月起兼任海富通中证内地低碳指数基金司理。2013年10月起任指数投资部指数投资担任人。

  金晓鸣先生,经济学学士。2008年7月插足海富通基金约束有限公司,先后正在运营部和权柄投资部任职。2014年11月起任上证非周期ETF、海富通上证非周期ETF联接、上证周期ETF、海富通上证周期ETF联接的基金司理帮理。

  投资计划委员会常设委员有:刘颂,总司理;戴德舜,副总司理;邵佳民,总司理帮理;丁俊,投资副总监;杜晓海,定量及危害约束总监,兼任上海富诚海富通资产约束有限公司投资总监。投资计划委员会主席由总司理掌管。谈论实质涉及特定基金的,则该基金司理出席聚会。

  基金约束人可按照相合执法律例的请求,遴选其它适宜请求的机构贩卖本基金,并实时布告。

  基金重要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣工投资宗旨,本基金可少量投资于新股、债券及中邦证监会首肯基金投资的其他金融用具(但需适宜中邦证监会的合系规矩)。正在筑仓告终后,本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%,权证及其他金融用具的投资比例遵守执法律例或囚禁机构的规矩践诺。

  执法律例或囚禁机构日后首肯本基金投资的其他种类,基金约束人正在执行得当圭臬后,可能将其纳入投资领域。

  本基金采用统统复造法跟踪标的指数,依据标的指数成份股构成及其权重构筑基金股票投资组合,举行被动式指数化投资,并按照标的指数成份股及其权重的转变举行相应调动。筑仓期结局后,正在寻常墟市情形下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不跨越0.1%,年跟踪偏差不跨越2%。如因指数编造端正调动或其他要素导致跟踪偏离度和跟踪偏差跨越上述领域,基金约束人应采用合理要领避免跟踪偏离度、跟踪偏差进一步扩张。

  当预期成份股爆发调动和成份股爆发配股、增发、分红等动作时,或因某些独特情形导致活动性不够时,或其他原由导致无法有用复造和跟踪标的指数时,基金司理可能对投资组合举行得当变通和调动,以便竣工对跟踪偏差的有用把持。执法律例或囚禁机构日后首肯本基金投资的其他种类,基金约束人正在执行得当圭臬后,可能将其纳入投资领域。

  相合执法、律例、基金合同和标的指数的合系规矩是基金约束人应用基金财富的计划凭借。

  本基金约束人实行投资计划委员会教导下的基金司理担任造。投资计划委员会担任拟定相合指数巨大调动的应对计划、其他巨大组合调动计划以及巨大的单项投资计划;基金司理担任寻常指数跟踪保护流程中的组合构筑、调动计划以及逐日申购赎回清单的编造计划。

  钻探支柱、投资计划、组合构筑、买卖践诺、投资绩效评估及组合保护等流程的有机配合联合组成了本基金的投资约束圭臬。庄重的投资约束圭臬可能包管投资理念的无误践诺,避免巨大危害的爆发。

  (1)钻探支柱:定量钻探团队依托基金约束人全部钻探平台,整合外部新闻以及券商等外部钻探气力的钻探功效,展开指数跟踪、成份股公司动作等合系新闻的收集与领会、活动性领会、偏差及其归因领会等办事,撰写钻探陈说,行为基金投资计划的紧急凭借。

  (2)投资计划:投资计划委员会凭借定量钻探团队供给的钻探陈说,按期或遇巨大事项时召开投资计划聚会,断定合系事项。基金司理按照投资计划委员会的决议,举行基金投资约束的寻常计划。

  (3)组合构筑:按照标的指数情形,勾结钻探支柱,基金司理以统统复造标的指数成份股及因素股权重的伎俩构筑组合。正在寻找跟踪偏差和偏离度最小化的条件下,基金司理将采用得当的伎俩,低浸买入本钱、把持投资危害。

  (4)买卖践诺:买卖室担任全体的买卖践诺,同时执行一线)投资绩效评估:定量钻探团队按期和不按期对基金举行投资绩效评估,并供给合系陈说。绩效评估可以确认组合是否竣工了投资预期、组合偏差的出处及投资政策得胜与否,基金司理可能据此检视投资政策,进而调动投资组合。

  (6)组合保护:基金司理将跟踪标的指数转变,勾结成份股根本面情形、活动性景遇、基金申购和赎回的现金流量情形以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合举行监控和调动,亲热跟踪标的指数。

  基金约束人正在确保基金份额持有人长处的条件下有权按照境遇蜕化和现实须要对上述投资约束体造和圭臬做出调动,并正在基金招募仿单中列示。

  构筑本基金投资组合的流程重要分为三步:确定宗旨组合、确定筑仓政策和渐渐调动。

  (1)确定宗旨组合:基金约束人按照统统复造的规则确定宗旨组合,其投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%,正在独特情形下,须要遴选其他股票举行替换的,本基金依据合理伎俩来遴选替换股票。

  (2)确定筑仓政策:基金司理按照对成份股活动性、公司根本面等要素的领会,确定合理的筑仓政策。

  (3)渐渐调动:确定宗旨组合及筑仓政策后,基金司理正在规矩光阴内采用得当的伎俩构筑和调动现实组合直至到达跟踪指数请求。

  当成份股爆发增发、配股、分红等情形或其他也许会影响成份股正在指数中权重的动作时,基金约束人将领会这些新闻对指数的影响,进而举行组合调动领会,实时调动股票投资组合。

  即使显露标的指数因素股权且调动、编造伎俩调动或其他也许影响组合跟踪结果的景遇,基金约束人将领会调动对所跟踪标的指数的影响,并实时拟定相应的投资组合调动政策。

  (4)投资组合的调动:行使数目化领会等伎俩,寻找将现实组合调动到宗旨组合的最优计划,确定组合调动及买卖政策。

  (5)造造并揭橥申购、赎回清单:以T-1日指数成份股组成及其权重为根蒂,按照上市公司布告,酌量T日也许爆发的上市公司转变情形,计划T日的申购赎回清单并布告。

  (1)本基金股票组合将按照标的指数的编造端正、备选股票的预期及调动布告,对股票投资组合实时举行调动。

  (2)按期领会基金与标的指数发挥的偏离,并对跟踪偏差等举行领会,确定跟踪偏差出处,优化指数跟踪计划。

  (3)按照基金合同中基金约束费、基金托管费等的支拨请求,实时检验组合中现金的比例,举行按期支拨现金的计划。

  (3)每月末,基金司理按照评估陈说领会本基金的偏离度和跟踪偏差爆发原由、现金的把持情形、标的指数调动成份股前后的操作、以及因素股改日成份股的蜕化等。

  筑仓期结局后,正在寻常墟市情形下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不跨越0.1%,年跟踪偏差不跨越2%。如因指数编造端正调动或其他要素导致跟踪偏离度和跟踪偏差跨越上述领域,基金约束人应采用合理要领避免跟踪偏离度、跟踪偏差进一步扩张。

  本基金事迹比拟基准为标的指数。本基金标的指数为上证非周期行业100指数。

  即使指数编造单元更正或截至上证非周期行业100指数的编造及颁布、或上证非周期行业100指数由其他指数替换、或因为指数编造伎俩等巨大更正导致上证非周期行业100指数不宜络续行为标的指数,或证券墟市有其他代外性更强、更适合投资的指数推出时,本基金约束人可能凭借保护投资者合法权柄的规则,执行得当圭臬后,更正本基金的标的指数、事迹比拟基准和基金名称。若更正标的指数对基金投资领域和投资政策无实际性影响(包罗但不限于指数编造单元更正、指数改名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金约束人应与基金托管人研究一律后,报中邦证监会存案并实时布告。

  本基金属股票型基金,属于高危害、高预期收益的投资种类。本基金为指数型基金,采用统统复造法跟踪标的指数的发挥,具有与标的指数、以及标的指数所代外的股票墟市一致的危害收益特色。

  基金约束人的董事会及董事包管本陈说所载原料不生存乌有纪录、误导性陈述或巨大漏掉,并对原本质的的确性、切实性和完善性经受个人及连带仔肩。

  基金托管人中邦工商银行股份有限公司按照本基金合同规矩,于2015年5月20日复核了本陈说中的财政目标、净值发挥和投资组合陈说等实质,包管复核实质不生存乌有纪录、误导性陈述或者巨大漏掉。

  6 陈说期末按公正价钱占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支柱证券投资明细

  11.1陈说期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被囚禁部分立案视察或正在本陈说编造日前一年内受到公然诘问、科罚的情形。

  11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于凌驾基金合同规矩备选股票库以外的股票。

  基金约束人遵守恪尽负担、恳切信用、留意勤劳的规则约束和应用基金财富,但不包管基金必然红利,也不包管最低收益。基金的过往事迹并不代外其改日发挥。投资有危害,投资者正在做出投资计划前应注重阅读本基金的招募仿单。

  注:依据本基金合同规矩,本基金筑仓期为基金合同生效之日起三个月。截至陈说期末本基金的各项投资比例已到达基金合同第十三章(二)投资领域、(六)投资范围中规矩的各项比例。

  本基金的约束费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。约束费的预备伎俩如下:

  基金约束费逐日预备,每日累计至每月月末,按月支拨,由基金约束人向基金托管人发送基金约束费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个办事日内从基金财富中一次性支拨给基金约束人。若遇法定节假日、公歇假等,支拨日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的预备伎俩如下:

  基金托管费逐日预备,每日累计至每月月末,按月支拨,由基金约束人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个办事日内从基金财富中一次性支取。若遇法定节假日、公歇日等,支拨日期顺延。

  正在平常情形下,基金标的指数许可应用费按前一日基金资产净值的年费率计提。预备伎俩如下:

  H=E×标的指数许可应用费年费率÷当年天数,按照基金约束人与标的指数供应商签定的相应指数许可公约的规矩,本基金标的指数许可应用费年费率为0.03%

  自基金合同生效之日起,基金标的指数许可应用费逐日计提,按季支拨。按照基金约束人与标的指数供应商签定的相应指数许可公约的规矩,标的指数许可应用费的收取下限为每季(自然季度)群众币50,000元,当季标的指数许可应用费不够50,000元的,依据50,000元支拨。由基金约束人向基金托管人发送基金标的指数许可应用费划付指令,经基金托管人复核后于每年1月,4月,7月,10月首日起10个办事日内将上季度标的指数许可应用费从基金财富中一次性支拨给基金约束人,若遇法定节假日、歇憩日,支拨日期顺延。

  上述“一、基金用度的品种”中第4-11项用度,按照相合律例及相应公约规矩,按用度现实付出金额列入当期用度,由基金托管人从基金财富中支拨。

  1、基金约束人和基金托管人因未执行或未统统执行责任导致的用度付出或基金财富的亏损;

  3、基金合同生效前的合系用度,包罗但不限于验资费、司帐师和讼师费、新闻披露用度等用度;

  基金约束人和基金托管人研究一律后,可按照基金繁荣情形调动基金约束费率、基金托管费率、基金贩卖费率等合系费率。

  调高基金约束费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金约束费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

  基金约束人务必最迟于新的费率奉行日前2日正在起码一种指定媒体和基金约束人网站上布告。

  上证非周期行业100买卖型怒放式指数证券投资基金更新招募仿单凭借《中华群众共和邦证券投资基金法》、《证券投资基金运作约束方法》、《证券投资基金贩卖约束方法》、《证券投资基金新闻披露约束方法》及其它相合执法律例的请求,勾结本基金约束人对本基金奉行的投资约束勾当,对本基金原招募仿单举行了更新,重要更新的实质如下:

  1. 增多了简伟信(Vincent Camerlynck)先生、刘颂先生、张馨先生、俞涛先生的简历。

  三、“第五节 合系办事机构” 个人:对个人申购赎回代办券商(简称“一级买卖商”)新闻举行了更新。

  五、“第十一节 基金的投资”和“第十二节 基金的事迹”个人,按照2015年第一季度陈说,更新了基金投资组合陈说和基金事迹的实质,合系数据截止期为2015年3月31日。