福汇跟踪报道（合集）NFA控告福汇细节披露！一场关于“无交易员平台”的骗局原题目：福汇跟踪报道（合集），NFA控诉福汇细节披露！一场闭于“无贸易员平台”的骗局
克日官方文档精细揭示了福汇及其负担人面对指控的细节。美邦监禁机构——全美期货协会(NFA)周一正在六个方面告状福汇以及两名创始共同人Dror Niv和William Ahdout。
按照NFA的告状书，福汇及其负担人众次未能充实监视公司和其员工。本次告状的要旨与该经纪商广告传扬的“无贸易员平台”(No Dealing Desk)形式相闭。
无贸易员平台形式，即没有贸易员管理的平台。正在无贸易员形式下，外汇经纪商的优点不再与投资者直接挂钩，投资者下达的贸易指令会直接反应到银行、投资公司、投资基金等同行墟市。而经纪商正在中央起到一个中介桥梁的效力，通过收取佣金或者倚赖点差来盈余。
贸易员平台(Dealing Desk)形式又叫做市商(Market Maker)形式。正在有贸易员形式下，贸易者即投资者下达贸易指令到外汇贸易平台，贸易平台收到投资者的贸易指令后会把指令分类分发给平台下的贸易员实行贸易，然而这种贸易并不是真正的墟市实行的。相对付有贸易员形式，无贸易员平台形式下的投资者很少显示从头报价、订单延迟等景况。
按照NFA的投诉，福汇声称的无贸易员平台形式实质上是通过滚动性供应商(LP)Effex Capital以贸易员平台形式实行。后者是福汇设立的一个独立公司，但文献注释，福汇实质支撑和负责着Effex。
按照投诉文献，Effex对福汇付出的回扣吞噬该公司70%的盈余，真相上福汇主导着绝大片面客户的贸易。
NFA流露，其从2013年就对Effex伸开考核，但因为福汇负担人Niv及其他员工向NFA供应的文献中存正在乌有和误导性的陈述，个中秘密其最要紧的做市商相闭，导致考核受到荆棘。
NFA称，Effex首席履行官John Dittami自2009年就已正在福汇。文献显示，Effex正在2010年一季度行为一家独立公司被创立，而Dittami则是掌舵人。
文献显示，Effex能得到客户的订单数据和头寸，这应承它来征求大批的新闻。NFA称，比拟福汇的其他滚动性供应商，该经纪商赐与了Effex优先待遇。
因为具有滚动性供应商中的优先权，Effex据称吸收到凌驾福汇一半的寻常订单流，乃至某些日子这个数字凌驾80%。
NFA流露，正在2010-2014年时间，福汇收到Effex亲密7700万美元的回扣，该数字相当于Effex从订单流中得到约70%的利润。
通过运用Effex，NFA声称福汇采用了一个拒绝给客户履行优质报价的做法。该经纪商的客户订单通过两种战术以倒霉于客户的价钱被履行，这两种战术被员工称作“维持计时器(Hold Timer)”和“先前报价(Previous Quote)”。
NFA投诉称，“若是价钱正在‘维持计时器’末向有利于客户，而倒霉于Effex的宗旨挪动，Effex会拒绝贸易。但若是价钱向有利于Effex，倒霉于客户的宗旨挪动，Effex会履行此次贸易，并酿成客户负面的价钱滑点(slippage)。”
据Finance Magnates报道，美邦以市值算计的最大外汇经纪商福汇（FXCM)周一(2月6日)与美邦监禁机构竣工息争，并揭橥退出美邦生意。该经纪商周一遭到美邦商品期货贸易委员会(CFTC)罚款700万美元，并被“逐出”美邦墟市。
福汇目前是美邦最大的零售外汇贸易经纪商，截至旧年12月的墟市份额约为34%。
福汇一经独家回应FX168财经网，流露：“福汇美邦除外的生意不会受此告诉的影响，全数面向客户的电话，开闭帐户流程，进出金，全部不受任何影响。福麇集团会一连仰仗其得奖的工夫，客户任职以及贸易器材给客户供应优异的贸易履行以及极具角逐力的价钱。”
网友Bill：很众零售经纪商运用FXCM行为对冲贸易敌手。不明白接下来会爆发什么，他们是否都市撤出资金？他们有没有撤出美邦的缓冲期？
二、一状师事件所将考核福汇人员是否存正在违法活动，福汇估计将很不幸地面对一系列公法诉讼
状师事件所Johnson & Weaver周二(2月7日)流露，将考核福汇(FXCM)是否有违反美邦联邦或州公法的活动。但该事件所并未答允采纳公法作为，流露如今仅为开端阶段。
Johnson & Weaver状师将考核福汇是否有违法活动，此前CFTC创造该外汇零售商与一做市商有黑暗贸易，该做市商得到福汇贸易量的一大片面，于是被视为存正在敲诈零售客户的活动。
FinanceFeeds周二(2月7日)发文称，福汇(FXCM)估计将面对一系列公法诉讼，闭键是来自于两大阵营。一方面是福汇的直接股东，另一方面是Leucadia的直接股东，以为公司正在福汇融资方面并未把稳审核，同时对没有追索权而流露不满。
FianceFeeds指出，福汇的股东也曾目击公司股价从2015年1月的每股17美元一块跌破1美元，最终福汇因未能遵从纽交所庇护上市程序章程而被迫摘牌，目前已转至纳斯达克挂牌贸易。
另一个可以提告状讼的群体或为Leucadia股东。Leucadia是一家北美控股公司巨头，通过子公司规划种种生意，涵盖电信、壮健、银行和投行等众个行业，个中华尔街着名投行Jefferies也一经成为Leucadia旗下的子公司，Leucadia占据其28%的股份。
Leucadia股东闭键阻挠的是当初公司向福汇供应3亿美元融资时并未把稳审核贸易细节，仅仅是出于信托FXCM及其高级束缚团队的机闭是透后平和意的，于是正在法庭上的显示可以会比福汇股东尤其激烈。
固然福汇一经清偿了很大片面的贷款，但Leucadia一经占据了福汇的全数权身分。2016年9月份，Leucadia通过签定原宥备忘录(MOU)直接持有福汇49.9%的股份，而福汇则保存余下的50.1%。若是此次福汇被逐出美邦的事故导致福汇公司遭遇重创，Leucadia将担负远大的失掉。
跟着福汇被逐出美邦墟市影响的渐渐发酵，公司名誉一经土崩瓦解，各项诉讼恐相继而至。环球投资者维权律所美邦罗森状师事件所(Rosen Law Firm)，一经起头替福汇股东实行联系证券诉讼的考核和材料征求。
美市盘初，福汇股价下跌幅度比墟市估计的尤其倒霉。美市开盘后不久，其股价跌至每股3.25美元史书低点。股价随后反弹至4.05美元，但仍远低于前一贸易日收盘价6.85美元。
继福汇(FXCM)被逐出美邦墟市的音书曝光之后，美邦证券贸易贸易委员会(SEC)的一份通知揭示了相闭该经纪商另日的更众新闻。
据Finance Magnates周二(2月7日)报道称，福汇计划践诺一项重组铺排，个中包含免职大约150名员工，约占其环球员工数的18%。
该文献还应承Leucadia终止对高管发放奖金。据臆想，包含首席履行官Drew Niv正在内的高管的奖金都将停发。Niv旧年曾以舍弃股东丰富回报为价值与Leucadia竣工了一项贷款清偿铺排。
嘉盛(GAIN Capital)与福汇(FXCM)订立昭着合同进货该外汇经纪商的美邦客户群，收购福汇的美邦客户群将会令嘉盛成为美邦最大的经纪商。
该通告确认了开端铺排。福汇的客户将会挪动至嘉盛旗下的子公司该合同从命最终监禁部分的答应，料将正在2月底之前完结。
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