上述监督管理措施不停止执行黄金期货价格成交量数据经查,你分公司存正在以下题目:一是聘请无期货生意接洽营业从业资历的职员实行汇集直播展开行情认识;二是对汇集营销缺乏有用内部把持。
上述境况响应出你分公司内部把持存正在缺陷,违反了《期货公司监视办理手段》(证监会令第155号)第五十六条的原则。依照《期货公司监视办理手段》第一百零九条的原则,我局决心对你分公司选用出具警示函的行政羁系办法。你分公司应选用确切有用的整改办法,并于收到本决心之日起30日内向我局递交书面整改申报。
假设对本监视办理办法不服,可能正在收到本决心书之日起60日内向中邦证券监视办理委员会提出行政复议申请,也可能正在收到本决心书之日起6个月内向有管辖权的邦民法院提告状讼。复议与诉讼时间,上述监视办理办法不阻滞奉行。
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