以他人名义从事期货交易广州金控期货一员工违规被警示中邦证监会网站今天发布的中邦证券监视管制委员会广东禁锢局行政禁锢方法决断书(〔2021〕23号)显示，经查，李琳正在广州金控期货有限公司办事功夫，存正在以他人外面从事期货交往的动作，违反了《期货从业职员管制方法》第十四条第七项的轨则。凭据《期货从业职员管制方法》第二十九条的轨则，广东证监局决断对李琳采纳出具警示函的行政禁锢方法。
广州金控期货有限公司官网显示，广州金控期货有限公司缔造于2003年，是广州金融控股集团有限公司的控股子公司。注册资金为8亿黎民币，具有商品期货经纪生意、金融期货经纪生意、期货投资接头以及资产管制生意资历，是上海期货交往所、大连商品交往所、郑州商品交往所中邦金融期货交往是以及上海邦际能源交往核心的会员单元。广州金融控股集团有限公司直接持股82.17%，全部持股98.56%。
《期货从业职员管制方法》第十四条轨则：期货从业职员该当服从下列执业动作标准：
(二)以专业的技术，认真、辛勤尽责地为客户供应效劳，落后｜后进客户的贸易奥妙，保卫客户的合法权柄;
(三)向客户供应专业效劳时，弥漫揭示期货交往危机，不得作出不妥愿意或者保障;
(四)当自己优点或者闭连方优点与客户的优点产生冲突或者存正在潜正在优点冲突时，实时向客户举行披露，而且周旋客户合法优点优先的规定;
(五)具有杰出的职业品德与遵法认识，抵制贸易行贿，不得从事不正当比赛动作和不正当交往动作;
(六)不得为逢迎客户的不对理央求而损害社会大家优点、所正在机构或者他人的合法权柄;
《期货从业职员管制方法》第二十九条轨则：期货从业职员违反本方法轨则的，中邦证监会及其派出机构可能采纳责令修改、禁锢讲话、出具警示函等禁锢方法。
经查，你正在广州金控期货有限公司办事功夫，存正在以他人外面从事期货交往的动作，违反了《期货从业职员管制方法》第十四条第七项的轨则。
凭据《期货从业职员管制方法》第二十九条的轨则，我局决断对你采纳出具警示函的行政禁锢方法。
假如对本监视管制方法不服，可正在收到本决断书之日起60日内向中邦证券监视管制委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本决断书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议与诉讼功夫，上述监视管制方法不放手履行。
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