有55家获得A类评级2023年10月15日中邦网财经10月12日讯(记者 燕山 鹿凯)日前，华龙期货深圳分公司因未对直播全程合规监测等违规，被深圳证监局警示。针对上述违规景况，记者采访到华龙期货，截至发稿前，未收到对方恢复。
深圳证监局指出，经查，华龙期货深圳分公司客户外部接入的音讯体系贫乏测试讲述且合系审核流程不完美；未对互联网直播举办全程合规监测，存正在外聘讲师直播中给出贸易指示性成睹作为。
其同时暗示，上述题目反应出华龙期货深圳分公司正在外部接入音讯体系管束等内部限制方面有待完美，违反了《期货公司监视管束举措》(证监会令第155号)第五十六条和第九十七条的划定。遵循《期货公司监视管束举措》第一百零九条划定，深圳证监局决计采纳出具警示函的行政囚禁步调。
深圳证监局央浼，华龙期货深圳分公司应巩固内部限制和合规管束，高度注意互联网协作历程中的合规危害，加强外部音讯体系接入的流程限制与监测，并于收到本决计书之日起15日内提交书面整改讲述。
一位业内人士暗示，期货公司等金融机构通过互联网营销很难掌握好分寸，实质太甚恐怕变成违规，过于落后｜后进又门可罗雀，正在不违反划定的景况下奈何愚弄好互联网营销不绝是个困难。目前来看，仅期货公司内部培植直播人才仍较清贫，还需从外部引入专业团队。
深圳证监局央浼辖区各期货策划机构发展互联网营销，要牢守底线，争持合规策划，一是同一管束，健康内控机制。指定营业牵头管束部分，拟订互联网营销任事轨制，成立事前审核、事中监测、过后存档抽查的闭环管束机制。二是外率执业，巩固职员管束。从业职员要肃穆遵从执业作为法例，恪守专业地步，自发保护墟市治安，指点插足者合理愚弄期货东西。三是重视投教，保护客户权利。巩固开户审核，做好互联网客户投教任事、危害揭示、准则解说等管事，实在爱惜好插足者权利。
记者相识到，近年来，囚禁部分延续加大对期货公司囚禁力度，并以期货公司危害管束才气为底子，连合公司任事实体经济才气、墟市竞赛力、延续合规景况，对期货公司举办的归纳评判。
正在不久前证监会颁布的2023年期货公司分类结果(以下简称“分类结果”)中，全行业150家期货公司中，有55家取得A类评级，较上一年度有所拉长，占比近四成；同时，有84家取得B类评级，占比逾五成。
记者相识，分类级别是以期货公司危害管束才气为底子，连合公司任事实体经济才气、墟市竞赛力、延续合规景况，对期货公司举办的归纳评判。通过上述分类结果，只管B类公司占比最高，但此类评级中众为“BBB、BB”评级，仅有包含华龙期货正在内42家评级为BBB，排正在悉数期货公司中逛。
公然材料显示，华龙期货创办于1992年11月，是中邦首批创办的期货公司之一。总部设正在兰州，并正在深圳、上海、银川、酒泉设有分支机构。
据企业预警通数据，昨年华龙期货实行营收3225.73万元，同比低重31.12；同期蚀本589.93万元，同比低重228.99%。资产方面，截至2022年底，华龙期货仅录得总资产9.26亿元，较上年低重10.20%。
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