易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金2016年年度报告摘要》、中邦证券投资基金业协会公布的《证券投资基金司帐核算营业指引》、《易方达黄金买卖型盛开式证券投资基金联接基金基金合同》和中邦证监会、中邦基金业协会宣布的相闭规则及许诺的基金行业实务操作编制。 7.4.3效力企业司帐准绳及其他相闭规则的声明 本财政报外契合企业司帐准绳的条件,确切、完善地响应了本基金本呈文期末的财政景遇以及本呈文时代的策划效果和基金净值更动情状等相闭消息。 7.4.4紧要司帐计谋和司帐推断 本基金财政报外所载财政消息遵循下列依据企业司帐准绳、《证券投资基金司帐核算营业指引》和其他闭系规则所制订的紧要司帐计谋和司帐推断编制。 7.4.4.1司帐年度 本基金司帐年度为公历1月1日起至12月31日止,惟本司帐年度时代为2016年5月26日(基金合同生效日)至2016年12月31日。 7.4.4.2记账本位币 本基金记账本位币和编制本财政报外所采用的钱银均为群众币。除有特殊注释外,均以群众币元为单元吐露。 7.4.4.3金融资产和金融欠债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为:以平正代价计量且其更动计入当期损益的金融资产、应收金钱、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持蓄志图和持有才气。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前持有的基金投资、股票投资、债券投资、资产救援证券投资和衍生器械(厉重为权证投资)分类为以平正代价计量且其更动计入当期损益的金融资产。除衍生器械所形成的金融资产正在资产欠债外中以衍生金融资产列示外,以平正代价计量且其平正代价更动计入损益的金融资产正在资产欠债外中以买卖性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收金钱,蕴涵银行存款、买入返售金融资产和种种应收金钱等。应收金钱是指正在活动商场中没有报价、接纳金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2)金融欠债的分类 金融欠债于初始确认时分类为:以平正代价计量且其更动计入当期损益的金融欠债及其他金融欠债。本基金目前暂无金融欠债分类为以平正代价计量且其更动计入当期损益的金融欠债。本基金持有的其他金融欠债蕴涵卖出回购金融资产款和种种应付金钱等。 7.4.4.4金融资产和金融欠债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融欠债于本基金成为金融器械合同的一方时,按平正代价正在资产欠债外内确认。以平正代价计量且其更动计入当期损益的金融资产,赢得时发作的闭系买卖用度计入当期损益;看待支拨的价款中包括的债券或资产救援证券起息日或前次除息日至采办日止的利钱,寡少确以为应收项目。应收金钱和其他金融欠债的闭系买卖用度计入初始确认金额。 看待以平正代价计量且其更动计入当期损益的金融资产,根据平正代价举办后续计量;看待应收金钱和其他金融欠债采用实质利率法,以摊余本钱举办后续计量。 金融资产餍足下列要求之一的,予以终止确认:(1)收取该金融资产现金流量的合同权益终止;(2)该金融资产已改变,且本基金将金融资产一起权上简直一起的危险和人为改变给转入方;或者(3)该金融资产已改变,固然本基金既没有改变也没有保存金融资产一起权上简直一起的危险和人为,可是放弃了对该金融资产驾御。 金融资产终止确认时,其账面代价与收到的对价的差额,计入当期损益。 当金融欠债的现时任务扫数或片面依然扫除时,终止确认该金融欠债或任务已扫除的片面。终止确认片面的账面代价与支拨的对价之间的差额,计入当期损益。 7.4.4.5金融资产和金融欠债的估值准则 本基金持有的基金投资、股票投资、债券投资、资产救援证券投资和衍生器械(厉重为权证投资)按如下准则确定平正代价并举办估值: (1)存正在活动商场的金融器械按其估值日的商场买卖价钱确定平正代价;估值日无买卖,但比来买卖日后经济境况未发作宏大变更且证券发行机构未发作影响证券价钱的宏大事宜的,按比来买卖日的商场买卖价钱确定平正代价。 (2)存正在活动商场的金融器械,如估值日无买卖且比来买卖日后经济境况发作了宏大变更,参考形似投资种类的现行物价及宏大变更等成分,安排比来买卖物价以确定平正代价。 (3)当金融器械不存正在活动商场,采用商场列入者集体认同且被以往商场实质买卖价钱验证具有牢靠性的估值时间确定平正代价。估值时间蕴涵参考熟识情状并自发买卖的各方比来举办的商场买卖中操纵的价钱、参照实际上沟通的其他金融器械确当前平正代价、现金流量折现法和期权订价模子等。采用估值时间时,尽也许最大水平操纵商场参数,淘汰操纵与本基金特定闭系的参数。 7.4.4.6金融资产和金融欠债的抵销 本基金持有的资产和负责的欠债基础为金融资产和金融欠债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权益且该种法定权益现正在是可实行的;且2)买卖两边打定按净额结算时,金融资产与金融欠债按抵销后的净额正在资产欠债外中列示。 7.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行基金份额所召募的总金额正在扣除损益平准金分摊片面后的余额。因为申购和赎回惹起的实收基金更动区别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回区别蕴涵基金转换所惹起的转入基金的实收基金填充和转出基金的实收基金淘汰。 7.4.4.8损益平准金 损益平准金蕴涵已告终平准金和未告终平准金。已告终平准金指正在申购或赎回基金份额时,申购或赎回金钱中包括的按累计未分派的已告终损益占基金净值比例策动的金额。未告终平准金指正在申购或赎回基金份额时,申购或赎回金钱中包括的按累计未告终损益占基金净值比例策动的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分派利润/(累计亏折)。 7.4.4.9收入/(失掉)真实认和计量 基金投资正在持有时代应赢得的现金盈余于除息日确以为投资收益,股票投资正在持有时代应赢得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的私人所得税后的净额确以为投资收益。债券投资正在持有时代应赢得的按票面利率或者发行价策动的利钱扣除正在合用情状下由债券发行企业代扣代缴的私人所得税后的净额确以为利钱收入。资产救援证券正在持有时代收到的金钱,遵循资产救援证券的估计收益率分别属于资产救援证券投资金金片面和投资收益片面,将本金片面冲减资产救援证券投资本钱,并将投资收益片面确以为利钱收入。 以平正代价计量且其更动计入当期损益的金融资产正在持有时代的平正代价更动确以为平正代价更动损益;措置时其平正代价与初始确认金额之间的差额确以为投资收益,此中蕴涵从平正代价更动损益结转的平正代价累计更动额。 应收金钱正在持有时代确认的利钱收入按实质利率法策动,实质利率法与直线法区别较小的也可按直线用度真实认和计量 本基金的管制人人为、托管费和发售任职费正在用度涵盖时代按基金合同商定的费率和策动措施每日确认。 其他金融欠债正在持有时代确认的利钱支付按实质利率法策动,实质利率法与直线法区别较小的也可按直线基金的收益分派计谋 (1)统一种别的每一基金份额享有一致分派权; (2)本基金收益分派形式分两种:现金分红与盈余再投资,投资者可拔取现金盈余或将现金盈余自愿转为基金份额举办再投资;若投资者不拔取,本基金默认的收益分派形式是现金分红; (3)正在契合相闭基金分红要求的条件下,本基金A类份额每年收益分派次数最众为12次,每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不举办收益分派; (4)基金收益分派后基金份额净值不行低于面值;即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。 (5)功令律例或拘押组织另有规则的,从其规则。 7.4.4.12其他紧要的司帐计谋和司帐推断 遵循本基金的估值准则和中邦证监会许诺的基金行业估值实务操作,本基金确定以下种别股票投资和债券投资的平正代价时采用的估值措施及其环节假设如下: (1)看待证券买卖所上市的股票,若呈现宏大事项停牌或买卖不活动(蕴涵涨跌停时的买卖不活动)等情状,本基金遵循中邦证监会布告[2008]38号《闭于进一步榜样证券投资基金估值营业的引导看法》,遵循整体情状采用《闭于宣布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的知照》供给的指数收益法、市盈率法等估值时间举办估值。若标的ETF持有上述股票,本基金遵循实质情状正在标的ETF当日份额净值的根本上,遵循上述措施对标的ETF份额净值举办安排,并按安排后的结果举办估值。 (2)看待正在锁按期内的非公然荒行股票,遵循中邦证监会证监司帐字[2007]21号《闭于证券投资基金实行
估值营业及份额净值计价相闭事项的知照》之附件《非公然荒行有精确锁按期股票的平正代价真实定措施》,若正在证券买卖所挂牌的统一股票的商场买卖收盘价低于非公然荒行股票的初始投资本钱,按估值日证券买卖所挂牌的统一股票的商场买卖收盘价估值;若正在证券买卖所挂牌的统一股票的商场买卖收盘价高于非公然荒行股票的初始投资本钱,按锁按期内依然过买卖天数占锁按期内总买卖天数的比例将两者之间差价的一片面确以为估值增值。 (3)正在银行间同行商场买卖的债券种类,遵循中邦证监会证监司帐字[2007]21号《闭于证券投资基金实行
估值营业及份额净值计价相闭事项的知照》采用估值时间确定平正代价。本基金持有的银行间同行商场债券按现金流量折现法估值,整体估值模子、参数及结果由中心邦债挂号结算有限职守公司独立供给。 (4)看待正在证券买卖所上市或挂牌让与的不含权固定收益种类(可转换债券、资产救援证券和私募债券除外),根据中证指数有限公司遵循《中邦证券投资基金业协会估值核算就业小组闭于2015年1季度固定收益种类的估值管制准绳》所独立供给的债券估值结果确定平正代价。 7.4.5司帐计谋和司帐推断调动以及缺点厘正的注释 7.4.5.1司帐计谋调动的注释 本基金本呈文期未发作司帐计谋调动。 7.4.5.2司帐推断调动的注释 本基金本呈文期未发作司帐推断调动。 7.4.5.3缺点厘正的注释 本基金本呈文期无司帐缺点。 7.4.6税项 遵循财务部、邦度税务总局财税[2008]1号《闭于企业所得税若干优惠计谋的知照》、财税[2004]78号《财务部、邦度税务总局闭于证券投资基金税收计谋的知照》、财税[2016]36号《闭于全部推开业务税改征增值税试点的知照》、财税[2016]46号《闭于进一步精确全部推开营改增试点金融业相闭计谋的知照》、财税[2016]70号《闭于金融机构同行走动等增值税填补计谋的知照》、邦税发觉电[2002]47号《黄金买卖增值税征收管制门径》及其他闭系财税律例和实务操作,厉重税项列示如下: (1)于2016年5月1日前,以发行基金形式召募资金不属于业务税征收鸿沟,不征收业务税。基金生意黄金现货实盘合约和生意债券的差价收入不征收业务税。自2016年5月1日起,金融业由缴纳业务税改为缴纳增值税。对质券投资基金管制人操纵基金生意债券的让与收入免征增值税,对金融同行走动利钱收入亦免征增值税。基金生意黄金现货实盘合约未发作实物交割的,免征增值税。 (2)对基金从证券商场中赢得的收入,蕴涵生意黄金现货实盘合约、生意债券的差价收入,债券的利钱收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金赢得的企业债券利钱收入,应由发行债券的企业正在向基金派发利钱期间扣代缴20%的私人所得税,暂不征收企业所得税。 7.4.7闭系方联系 闭系方名称 与本基金的联系 易方达基金管制有限公司 基金管制人、注册挂号机构、基金发售机构 中邦工商银行股份有限公司(以下简称“中邦工商银行”) 基金托管人、基金发售机构 广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管制人股东、基金发售机构 广东粤财信赖有限公司（以下简称“粤财信赖”） 基金管制人股东 盈峰投资控股集团有限公司 基金管制人股东 广东省广晟资产策划有限公司 基金管制人股东 广州市广永邦有资产策划有限公司 基金管制人股东 易方达资产管制有限公司 基金管制人的子公司 注：以下闭系买卖均正在平常营业鸿沟内按普通贸易条目订立。 7.4.8本呈文期及上年度可比时代的闭系方买卖 7.4.8.1通过闭系方买卖单位举办的买卖 7.4.8.1.1股票买卖 本基金本呈文期未发作通过闭系方买卖单位举办的股票买卖。 7.4.8.1.2权证买卖 本基金本呈文期未发作通过闭系方买卖单位举办的权证买卖。 7.4.8.1.3应支拨闭系方的佣金 本基金本呈文期无应支拨闭系方的佣金。 7.4.8.2闭系方人为 7.4.8.2.1基金管制费 单元：群众币元 项目 本期 2016年5月26日（基金合同生效日）至2016年12月31日 当期发作的基金应支拨的管制费 707,037.11 此中：支拨发售机构的客户爱护费 1,611,016.67 注：本基金的管制费以安排后前一日基金资产净值为根本,按0.50%的年管制费率计提。管制费的策动措施如下: H=E×年管制费率÷当年天数 H为逐日应计提的基金管制费 E为安排后前一日的基金资产净值 安排后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净值-前一日本基金持有的易方达黄金ETF平正代价,金额为负时以零计。 基金管制费逐日策动,每日累计至每月月末,按月支拨。基金管制人和基金托管人查对相似后,由基金托管人于次月前3个就业日内从基金物业中一次性支拨给基金管制人。若遇法定节假日、公歇假或弗成抗力等,支拨日期顺延。 7.4.8.2.2基金托管费 单元：群众币元 项目 本期 2016年5月26日（基金合同生效日）至2016年12月31日 当期发作的基金应支拨的托管费 141,407.46 注：本基金的托管费按安排后的前一日基金资产净值的0.10%的年托管费率计提。托管费的策动措施如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为安排后前一日的基金资产净值 安排后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净值-前一日本基金持有的易方达黄金ETF平正代价,金额为负时以零计。 基金托管费逐日策动,每日累计至每月月末,按月支拨。基金管制人和基金托管人查对相似后,由基金托管人于次月前3个就业日内从基金物业中一次性支取。若遇法定节假日、公歇日或弗成抗力等,支拨日期顺延。 7.4.8.2.3发售任职费 单元：群众币元 获取发售任职费的各闭系方名称 本期 2016年5月26日（基金合同生效日）至2016年12月31日 当期发作的基金应支拨的发售任职费 易方达黄金ETF联接A 易方达黄金ETF联接C 合计 易方达基金管制有限公司 - 51,718.96 51,718.96 中邦工商银行 - - - 广发证券 - - - 合计 - 51,718.96 51,718.96 注：本基金A类份额不收取发售任职费,C类份额的发售任职费按C类份额前一日基金资产净值的0.35%的年发售任职费率计提。发售任职费的策动措施如下: H=E×年发售任职费率÷当年天数 H为逐日应计提的发售任职费 E为C类份额前一日的基金资产净值 基金发售任职费逐日策动,每日累计至每月月末,按月支拨。基金管制人和基金托管人查对相似后,由基金托管人于次月前3个就业日内从基金物业中一次性支取。若遇法定节假日、公歇日或弗成抗力等,支拨日期顺延。 7.4.8.3与闭系方举办银行间同行商场的债券(含回购)买卖 本基金本呈文期未与闭系方举办银行间同行商场债券（含回购）买卖。 7.4.8.4各闭系方投资金基金的情状 7.4.8.4.1呈文期内基金管制人操纵固有资金投资金基金的情状 本呈文期内基金管制人未操纵固有资金投资金基金。 7.4.8.4.2呈文期末除基金管制人以外的其他闭系方投资金基金的情状 易方达黄金ETF联接A 无。 易方达黄金ETF联接C 无。 7.4.8.5由闭系方保管的银行存款余额及当期形成的利钱收入 单元：群众币元 闭系方名称 本期 2016年5月26日（基金合同生效日）至2016年12月31日 期末余额 当期利钱收入 中邦工商银行 65,162,350.55 613,868.97 注：本基金的银行存款由基金托管人中邦工商银行股份有限公司保管,按银行同行利率或商定利率计息。 7.4.8.6本基金正在承销期内列入闭系方承销证券的情状 本基金本呈文期未正在承销期内列入闭系方承销证券。 7.4.8.7其他闭系买卖事项的注释 于本呈文期末,本基金持有469,624,215份标的ETF基金份额,占其总份额的比例为62.55%。 7.4.9期末（2016年12月31日）本基金持有的畅通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的畅通受限证券 本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的畅通受限证券。 7.4.9.2期末持有的目前停牌等畅通受限股票 本基金本呈文期末未持有目前停牌等畅通受限股票。 7.4.9.3期末债券正回采办卖中动作典质的债券 7.4.9.3.1银行间商场债券正回购 截至本呈文期末2016年12月31日止，本基金从事银行间商场债券正回采办卖造成的卖出回购证券款余额为0，无典质债券。 7.4.9.3.2买卖所商场债券正回购 截至本呈文期末2016年12月31日止，本基金从事证券买卖所债券正回采办卖造成的卖出回购证券款余额为0，无典质债券。 7.4.10有助于理会和阐发司帐报外须要注释的其他事项 (1)平正代价 (a)金融器械平正代价计量的措施 平正代价计量结果所属的目标,由对平正代价计量举座而言具有紧要事理的输入值所属的最低目标定夺: 第一目标:沟通资产或欠债正在活动商场上未经安排的报价。 第二目标:除第一目标输入值外闭系资产或欠债直接或间接可巡视的输入值。 第三目标:闭系资产或欠债的弗成巡视输入值。 (b)连接的以平正代价计量的金融器械 (i)各目标金融器械平正代价 于2016年12月31日,本基金持有的以平正代价计量且其更动计入当期损益的金融资产中属于第一目标的余额为1,233,655,850.38元,属于第二目标的余额为39,864,000.00元,无属于第三目标的余额。 (ii)平正代价所属目标间的宏大更动 看待证券买卖所上市的股票,若呈现宏大事项停牌、买卖不活动(蕴涵涨跌停时的买卖不活动)、或属于非公然荒行等情状,本基金不会于停牌日至买卖复原活动日时代、买卖不活动时代及限售时代将闭系股票的平正代价列入第一目标;并遵循估值安排中采用的弗成巡视输入值看待平正代价的影响水平,确定闭系股票平正代价应属第二目标照样第三目标。看待标的ETF,若本基金因上述事项正在标的ETF当日份额净值的根本上,对标的ETF的平正代价举办安排,则本基金正在安排时代内将标的ETF的平正代价从第一目标转出。 (iii)第三目标平正代价余额和本期更动金额 无。 (c)非连接的以平正代价计量的金融器械 于2016年12月31日,本基金未持有非连接的以平正代价计量的金融资产。 (d)不以平正代价计量的金融器械 不以平正代价计量的金融资产和欠债厉重蕴涵应收金钱和其他金融欠债,其账面代价与平正代价相差很小。 (2)除平正代价外,截至资产欠债外日本基金无须要注释的其他紧要事项。 §8投资组合呈文 8.1期末基金资产组合情状 金额单元：群众币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权力投资 - - 此中：股票 - - 2 基金投资 1,233,655,850.38 88.15 3 固定收益投资 39,864,000.00 2.85 此中：债券 39,864,000.00 2.85 资产救援证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 此中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 90,877,635.69 6.49 8 其他各项资产 35,173,723.84 2.51 9 合计 1,399,571,209.91 100.00 8.2 期末投资标的基金明细 金额单元：群众币元 序号 基金名称 基金类型 运作形式 管制人 平正代价 占基金资产净值比例(%) 1 易方达黄金买卖型盛开式证券投资基金 黄金ETF 买卖型盛开式（ETF） 易方达基金管制有限公司 1,233,655,850.38 91.89 8.3呈文期末按行业分类的股票投资组合 8.3.1呈文期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本呈文期末未持有股票。 8.4期末按平正代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细 本基金本呈文期末未持有股票。 8.5呈文期内股票投资组合的宏大更动 8.5.1累计买入金额超越期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 本基金本呈文期内未举办股票投资买卖。 8.5.2累计卖出金额超越期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 本基金本呈文期内未举办股票投资买卖。 8.5.3买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额 本基金本呈文期内未举办股票投资买卖。 8.6期末按债券种类分类的债券投资组合 金额单元：群众币元 序号 债券种类 平正代价 占基金资产净值比例(％) 1 邦度债券 39,864,000.00 2.97 2 央行单子 - - 3 金融债券 - - 此中：计谋性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单子 - - 7 可转债（可交流债） - - 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 合计 39,864,000.00 2.97 8.7期末按平正代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细 金额单元：群众币元 序号 债券代码 债券名称 数目（张） 平正代价 占基金资产净值比例（％） 1 019546 16邦债18 400,000 39,864,000.00 2.97 8.8期末按平正代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产救援证券投资明细 本基金本呈文期末未持有资产救援证券。 8.9呈文期末按平正代价占基金资产净值比例巨细排序的前五珍贵金属投资明细 本基金本呈文期末未持有贵金属。 8.10期末按平正代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细 本基金本呈文期末未持有权证。 8.11呈文期末本基金投资的股指期货买卖情状注释 本基金本呈文期末未投资股指期货。 8.12呈文期末本基金投资的邦债期货买卖情状注释 本基金本呈文期末未投资邦债期货。 8.13投资组合呈文附注 8.13.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有呈现被拘押部分立案考核，或正在呈文编制日前一年内受到公然诘问、责罚的景遇。 8.13.2本基金投资的前十名股票没有超越基金合同规则的备选股票库。 8.13.3期末其他各项资产组成 单元：群众币元 序号 名称 金额 1 存出保障金 141,256.58 2 应收证券整理款 26,286,754.73 3 应收股利 - 4 应收利钱 364,084.76 5 应收申购款 8,381,627.77 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 合计 35,173,723.84 8.13.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本呈文期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.13.5期末前十名股票中存正在畅通受限情状的注释 本基金本呈文期末前十名股票中不存正在畅通受限情状。 §9基金份额持有人消息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人布局 份额单元：份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人布局 机构投资者 私人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 易方达黄金ETF联接A 30,756 44,273.83 173,124,425.32 12.71% 1,188,561,337.49 87.29% 易方达黄金ETF联接C 46,574 1,136.05 9,135,659.17 17.27% 43,774,532.36 82.73% 合计 77,330 18,292.98 182,260,084.49 12.88% 1,232,335,869.85 87.12% 9.2期末基金管制人的从业职员持有本基金的情状 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管制人一起从业职员持有本基金 易方达黄金ETF联接A 3,929,216.20 0.2886% 易方达黄金ETF联接C 57,970.85 0.1096% 合计 3,987,187.05 0.2819% 9.3期末基金管制人的从业职员持有本盛开式基金份额总量区间的情状 项目 份额级别 持有基金份额总量的数目区间（万份） 本公司高级管制职员、基金投资和磋议部分负担人持有本盛开式基金 易方达黄金ETF联接A 0 易方达黄金ETF联接C 0 合计 0 本基金基金司理持有本盛开式基金 易方达黄金ETF联接A 0 易方达黄金ETF联接C 0 合计 0 §10盛开式基金份额更动 单元：份 项目 易方达黄金ETF联接A 易方达黄金ETF联接C 基金合同生效日（2016年5月26日）基金份额总额 756,046,241.46 - 基金合同生效日起至呈文期期末基金总申购份额 2,147,805,045.31 174,250,407.06 减：基金合同生效日起至呈文期期末基金总赎回份额 1,542,165,523.96 121,340,215.53 基金合同生效日起至呈文期期末基金拆分更动份额 - - 本呈文期期末基金份额总额 1,361,685,762.81 52,910,191.53 注：本基金合同生效日为2016年05月26日。自2016年07月01日起，本基金增设C类份额种别，本呈文期的闭系数据按实质存续期策动。 §11宏大事宜揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本呈文期内未召开基金份额持有人大会。 11.2基金管制人、基金托管人的特意基金托管部分的宏大人事件动 本基金管制人于2016年4月30日宣布布告,自2016年4月30日起聘任詹余引先生掌管公司董事长,叶俊英先生不再掌管公司董事长,肖坚先生不再掌管公司副总司理;于2016年8月27日宣布布告,自2016年8月27日起聘任吴欣荣先生掌管公司副总司理。 本呈文期内本基金托管人的特意基金托管部分未发作宏大人事件动。 11.3涉及基金管制人、基金物业、基金托管营业的诉讼 本呈文期内无涉及本基金管制人、基金物业、基金托管营业的诉官司项。 11.4基金投资计谋的更动 本呈文期内本基金的投资计谋未有宏大变更。 11.5为基金举办审计的司帐师事宜所情状 本基金自基金合同生效从此聘任普华永道中天司帐师事宜所(异常遍及合股)供给审计任职,本呈文年度的审计用度为40,000.00元。 11.6管制人、托管人及其高级管制职员受查察或责罚等情状 本呈文期内本基金管制人和托管人托管营业部分及其闭系高级管制职员未受到任何查察或责罚。 11.7基金租用证券公司买卖单位的相闭情状 11.7.1基金租用证券公司买卖单位举办股票投资及佣金支拨情状 金额单元：群众币元 券商名称 买卖单位数目 股票买卖 应支拨该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 中投证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 邦信证券 1 - - - - - 申万宏源 1 - - - - - 长城邦瑞 1 - - - - - 渤海证券 1 - - - - - 注：a)本呈文期内本基金无淘汰买卖单位，新增渤海证券股份有限公司、长城邦瑞证券有限公司、中邦中投证券有限职守公司、邦信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、华泰证券股份有限公司、中邦银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司各一个买卖单位。 b)本基金管制人负担拔取证券策划机构，租用其买卖单位动作本基金的买卖单位。基金买卖单位的拔取准绳如下： 1）策划动作稳重榜样，内控轨制健康，正在业内有优秀的声誉； 2）具备基金运作所需的高效、平安的通信要求，买卖措施餍足基金举办证券买卖的须要； 3）具有较强的全方位金融任职才气和秤谌，蕴涵但不限于：有较好的磋议才气和行业阐发才气，能实时、全部地向公司供给高质地的闭于宏观、行业及商场走向、个股阐发的呈文及丰厚全部的消息任职；能遵循公司所管制基金的特定条件，供给特意磋议呈文，具有开荒量化投资组合模子的才气；能主动为公司投资营业的展开，投资消息的调换以及其他方面营业的展开供给优秀的任职和救援。 c)基金买卖单位的拔取步调如下： 1）本基金管制人遵循上述准绳窥探后确定选用买卖单位的证券策划机构。 2）基金管制人和被选中的证券策划机构订立买卖单位租用条约。 11.7.2基金租用证券公司买卖单位举办其他证券投资的情状 金额单元：群众币元 券商名称 债券买卖 债券回采办卖 权证买卖 基金买卖 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 成交金额 占当期基金成交总额的比例 中投证券 - - - - - - - - 华泰证券 39,980,000.00 100.00% 2,850,000,000.00 100.00% - - - - 长江证券 - - - - - - - - 银河证券 - - - - - - - - 邦信证券 - - - - - - - - 申万宏源 - - - - - - - - 长城邦瑞 - - - - - - 909,451,088.64 100.00% 渤海证券 - - - - - - - - 易方达基金管制有限公司 二〇一七年三月三十一日
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